未实施有效内控量化私募巨头明汯投资收监管罚单公司回应

来源：澎湃新闻时间：2023-09-04 11:40:31

(相关资料图)

量化私募巨头明汯投资及其员工被上海证监局开具罚单。

8月31日，上海证监局披露了3份罚单，剑指上海明汯投资管理有限公司(以下简称“明汯投资”)及其员工的违规行为。

罚单显示，上海明汯投资管理有限公司在开展私募基金业务过程中在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第一款的规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，上海证监局决定对明汯投资采取责令改正的监督管理措施。明汯投资应当按照相关法律法规的要求落实整改，进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。

与此同时，上海证监局指出，徐世骏和卓灵晨作为私募基金从业人员，在从事私募基金业务过程中存在通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品的行为，不符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号)第六条第(二)项的规定，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十三条第(九)项的规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，上海证监局决定对上述两人采取出具警示函的监督管理措施，要求其认真学习相关法律法规，强化守法合规意识，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

公开资料显示，徐世骏职务曾为明汯投资市场部董事总经理，并非部门负责人。而卓灵晨是渠道经理。

9月1日晚间，明汯投资发布情况说明称，为此公司管理层已召集合规风控以及人事等相关部门人员，就传达《决定书》内容以及下一步的整改措施召开专题会议。

明汯投资表示，5月8日以来，上海市市场监督管理局和上海市证监局等相关部门就市场部员工个人注册的微信公众号相关事宜展开核查。核查结果表明，相关员工在公司不知情、未授权的情况下发布相关文章，属于员工个人行为。但该事件同时也暴露了公司在管理上存在的问题，公司在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务。

“自事件发生以来，公司已对涉事员工采取惩戒措施、并采取了完善规章制度、强化合规审批流程及加强员工合规培训等措施。”明汯投资称，接下来还将按照相关法律法规的要求，由管理层和合规部门共同牵头起草整改计划书并落实整改措施，进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。公司将以最高的合规标准落实相关要求，并将继续勤勉尽责为投资者创造长期价值，维护行业形象和发展环境。

责任编辑：

标签：证监员工上海投资

上一篇：世界消息！文旅消费延展新活力解锁精彩一夏
下一篇：最后一页

未实施有效内控 量化私募巨头明汯投资收监管罚单 公司回应

未实施有效内控量化私募巨头明汯投资收监管罚单公司回应