焦点热文：基金托管人的义务是什么？私募基金托管企业应提供的材料

来源：律速网时间：2023-06-13 10:49:25

一、什么是基金托管

基金托管是指商业银行接受基金管理人的委托，代表基金持有人的利益，保管基金资产，监督基金管理人日常投资运作，基金托管人独立开设基金资产账户，依据管理人的指令进行清算和交割，保管基金资产，在有关制度和基金契约规定的范围内对基金业务运作进行监督，并收取一定的托管费。

二、私募基金托管企业应提供的材料

请提供下列材料(包括但不限于)：

(一)公司营业执照、机构代码证、税务登记证。

(二)公司在中国证券投资基金业协会登记在册的证明文件。

(三)是否接受过监管机构的处罚的证明文件。

(四)公司上一年度所管理基金产品的类型及规模的证明文件。

(五)基金产品上一年度产品收益率及中长期业绩排名(通常参考3年、五年期业绩数据。)的相关证明文件。

(六)基金经理过去2年内投资业绩在同类可比产品中的排名的证明文件。

三、基金托管人的义务

基金托管人的义务主要包括如下内容：

(一)保管基金资产;

(二)保管与基金有关的重大合同及有关凭证;

(三)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。

基金托管人要认真履行自己的托管义务，例如保管基金资产、保管与基金有关的重大合同及有关凭证。

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