虎年开市3家券商收监管罚单存投资管理不规范、风控制度缺失等问题

来源：深圳商报时间：2022-02-18 11:05:30

虎年开年以来仅一周多，3家券商接到监管罚单。1月份各地监管开出40多张罚单，相比去年同期增加了超过六成，对比往年的罚单数量彰显出强监管的信号。

北京证监局近日发布对东兴证券监管措施，东兴证券因开展私募资产管理业务过程中存在资管新规落实不到位、投资管理不规范、风险管控制度存在缺失三大问题收到警示函。

新时代证券因发行公司债过程中存在违规使用募集资金、信息披露不完善问题，收到江苏证监局警示函。中天证券因未按规定履行客户身份识别义务及未按规定报送可疑交易报告，接到中国人民银行沈阳分行的处罚通知。

记者统计发现，2022年以来收到证监会及地方证监局处罚的券商主体已增至9家，除了上述3家之外，还有川财证券、国泰君安证券、粤开证券、光大证券、宏信证券及安信证券。此外，还有多家券商的子公司、分支机构及营业部收到警示函或其他行政处罚措施，其中不乏申万宏源、海通证券、国泰证券、广发证券等头部券商。

据不完全统计，上述券商或相关主体1月份共收到超过40张罚单。值得注意的是，2021年同期罚单数量为23张，上涨超过60%。

从罚单数量来看，最多的是浙商证券，其全资控股子公司浙商证券资产管理有限公司及相关业务人员共计收到11张罚单，其次是安信证券，共收到9张罚单，平安证券以5张罚单排名第三。(记者邹晓)

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