宝安融兴村镇银行违法被罚331万违反账户管理规定等

来源：中国经济网时间：2022-02-07 15:16:22

中国人民银行网站近日公布行政处罚信息公示表(深人银罚〔2022〕1号、2号)，深圳宝安融兴村镇银行有限责任公司(以下简称“深圳宝安融兴村镇银行”)存在违反账户管理规定、未按规定履行客户身份识别义务、按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等4宗违法行为类型，中国人民银行深圳市中心支行对其警告，并处罚款人民币330.75万元。

赵金涛时任深圳宝安融兴村镇银行有限责任公司风险合规部总经理，对深圳宝安融兴村镇银行以下违法违规行为负有直接责任：未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。中国人民银行深圳市中心支行对其罚款人民币21.4万元。