68张“罚单”剑指私募 三大问题成被处罚焦点
从违规行为来看,违规登记备案、信息披露、承诺收益等是违规“高发区”。
私募机构应逐步建立完善的内部控制和风险管理体系,把合规当作经营的“生命线”。
(资料图片仅供参考)
记者 昌校宇
为促进私募行业健康规范发展,监管力度不断加大。
《证券日报》记者据中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)官网不完全统计,刚刚结束的8月份,中基协开出68份纪律处分决定书和复核决定书,这一数据创年内单月最高,分别是6月份、7月份“罚单”数量的22倍和16倍。
具体来看,违规登记备案、信息披露和承诺收益等是违规的重点领域,更有私募机构的违规行为多达八项。法律界人士表示,私募机构应逐步建立完善的内部控制和风险管理体系,把合规当作经营的生命线。
承诺收益等是违规“高发区”
68张“罚单”中,22张针对私募机构,46张针对机构相关负责人,共涉及私募机构21家。相关私募机构受到警告、公开谴责、暂停私募产品备案、取消会员资格、撤销基金管理人登记等不同程度的处罚。
从违规行为来看,违规登记备案、信息披露、承诺收益等是违规“高发区”。
从登记备案来看,至少有10家机构因产品未备案、登记信息有误等问题被罚,也是犯规最多项。例如,中金创新(北京)资产管理有限公司因存在备案信息不真实、募集完成后未及时备案、未向中基协报告重大事项且未更新登记信息等问题被罚以取消会员资格,暂停私募基金产品备案。北京嘉福诚资本管理有限公司因未及时向中基协申请备案等多项违规被公开谴责,暂停私募基金产品备案3个月。此外,深圳陆羽基金管理有限公司、南京安赐投资管理有限公司等也存在类似违规行为。
信息披露方面,9家机构因未披露重大事项、未按约定信息披露等问题受罚。深圳前海金万鸿基金管理有限公司违规行为多达8项,被取消会员资格,撤销其管理人登记。此外,深圳建泓时代私募证券基金管理有限公司、弘坤资产管理(上海)有限公司、晟孚投资有限公司等也存在信息披露义务履行不到位的问题。
承诺收益方面,部分私募机构因违规向投资者承诺保本保收益而领“罚单”。例如,上海百瑞资产管理有限公司存在通过业绩比较基准暗示预期收益,使投资者产生刚性兑付预期的情况;该机构被予以警告,另暂停其私募基金产品备案6个月。北京磐晟投资管理有限公司在管的1只产品募集说明书提到,产品每半年付息一次,且按照不同投资规模确定不同预期收益率;该机构被公开谴责,另暂停其私募基金产品备案12个月。深圳市燕园基金管理有限公司存在多项违规被中基协取消会员资格,撤销其基金管理人登记。
“上述违规情况贬损了行业的市场公信力,部分违规行为更是遭到市场‘诟病’,对行业健康发展带来巨大负面影响。”华商律师事务所高级合伙人齐梦林在接受《证券日报》记者采访时表示,上述三类主要违规事实是影响私募基金行业健康规范发展的症结所在。
除此之外,还有部分私募机构因“违反合同约定的投资范围进行投资”“委托无基金销售业务资格的机构募集资金”“经营管理失控”而受罚。例如,2015年12月份至2018年1月份期间,中金创新(北京)国际投资管理顾问有限公司在管的6只私募基金产品的部分资金,汇集转给北京中金元合创业投资中心(有限合伙),由其向高诚企业发展集团有限公司等单位进行债权投资,该行为与产品基金合同中约定的投资范围不符。由于该机构多项违规并罚,被中基协取消会员资格,暂停私募基金产品备案。华物(北京)投资管理有限公司存在发行的部分产品委托不具有基金销售业务资格的公司进行募集等问题,受到取消会员资格、撤销管理人登记的处罚。福建省摩方投资管理有限公司没有办公地址,员工仅一人,其余人员均已离职;基金产品已全部清算,亏损严重,目前已无从事任何跟证券基金相关联的展业计划。中基协取消其会员资格,另撤销其管理人登记。
机构应把合规当作经营“生命线”
国浩律师(上海)事务所合伙人律师朱奕奕对《证券日报》记者表示,严肃纪律处分对广大市场主体来说是一种震慑和警示,可增强相关市场主体的法律意识。推动私募机构积极开展宣传、培训活动,激励私募从业人员积极主动学习合规知识,培养从业人员法律观念,防范违法违规行为的发生,从而促进私募行业整体规范化。
在齐梦林看来,通过纪律处分的实施,也可以促进私募行业的公平竞争和健康发展,保护投资者的合法权益,提高行业的整体形象和信誉度。
朱奕奕认为,私募机构应当严格遵守相关规则,建立健全风险控制制度、监督管理制度、奖惩制度,严格控制风险;完善资金管理制度,依法投资运作,按约分配收益;定期开展机构内合规和专业能力培训,培养基金管理人、基金从业人员的法律意识和职业素养等。
谈及未来私募机构的发力点,齐梦林认为,私募机构应逐步建立完善的内部控制和风险管理体系,把合规当作经营的“生命线”。只有建立起规范的运作体系,不断增强市场公信力,私募机构才能实现持续健康发展。(证券日报)
标签: 剑指私募
相关推荐:
精彩放送:
- []发展特色产业 带动农民增收
- []世界信息:河北受灾地区多措并举确保如期开学
- []人民币兑美元中间价报7.1988 调升4个基点
- []环球新资讯:8月25日国内原油期货涨1.12%
- []西平县柏苑街道举行2023年“爱我中华 强我国防”国防教育知识竞赛
- []西平县师灵镇扎实推进综合行政执法规范化建设
- []焦点要闻:期待更多科学家的故事走进课堂
- []今日视点:让梦想的田野春色满园
- []中国载人航天征集两类作品 涉及任务标识和新飞行器名称 全球最资讯
- []世界看热讯:努力培养自己的科学思维和创新意识
- []八部门印发《建材行业稳增长工作方案》_全球微头条
- []国家疾控局印发《传染病疫情风险评估管理办法(试行)》
- []夏末暑热未散尽,养心护心勿松劲 环球报资讯
- []美国商务部长访华 中国商务部对此回应
- []商务部:近期将陆续出台促进新能源汽车贸易合作等专项措施
- []央企深化提升改革管理 聚焦主业优化全产业链布局
- []跨境电商出口退运商品税收政策延续实施|天天日报
- []视焦点讯!工信部:加快研制一批建材重点细分领域关键标准
- []2023年7月份建筑材料行业运行情况简报
- []全民健身 全民参与(体坛观澜) 全球最新
- []市场供需博弈 碳酸锂期货持续调整
- []国内商品期货开盘涨多跌少 玻璃涨逾5% 当前时讯
- []8月31日国内黄金期货涨0.55%
- []恒指高开低走收跌0.55% 大型科技股普遍下跌-快资讯
- []遥感三十九号卫星成功发射-焦点速讯
- []焦点热讯:中国载人航天征集两类作品 涉及任务标识和新飞行器名称
- []2023年两院院士增选有效候选人名单公布_环球热资讯
- []【环球新视野】一切从读者需求出发
- []激励创新,树立“强国有我”鸿鹄志
- []八桂石榴别样红——广西加快创建铸牢中华民族共同体意识示范区
- []国家发展改革委:切实推动促进民营经济发展壮大的各项政策举措落实落地见效 环球百事通
- []驻马店市驿城区老街街道飞龙社区“清查在即 宣传先行”多措并举推进经济普查工作有序进行
- []西平县应急管理局驻村工作队以“党建”为题“绘”振兴画卷
- []开学在即 安全先行——驻马店市第二十小学召开2023年秋季开学安全工作会议
- []驻马店开发区金河办事处小界牌社区开展减灾防灾及应急宣传教育活动
- []观速讯丨西平县人民法院:孩子不是亲生的 能要求赔偿吗?
- []减肥如何减少碳水摄入
- []看过这些后果 你还敢跷二郎腿吗|全球报道
- []世界步行日:走路是最好的运动 这样走路才算健身 每日快看
- []只看手机显示步数意义不大 运动是否有效要看实际强度
- []当前热门:红利基金规模突破800亿 “聪明”差异导致业绩分化
- []但斌终于加对仓?东方港湾、景林、思勰等多家百亿私募重金买ETF,跨境ETF尤多,被指不务正业? 新资讯
- []6大货币对、美元指数及黄金阻力/支持位
- []易方达中证云计算ETF年内涨27.79%
- []长高电新2023中报解读:业绩增长,基本面稳定,可以持续关注
- []冰山冷热:截止2023年8月31日,公司A股股东人数为43,657户
- []秦川物联:8月25日召开业绩说明会,投资者参与
- []宏创控股:截止2023年8月31日股东人数为29,637
- []万德斯: 公司没有核废水处理的技术储备,也无相关解决方案
- []中融添益进取3个月FOF增聘基金经理刘斌 年内跌8% 环球简讯
- []焦点热议:华泰证券资管3只债基增聘基金经理肖芳芳
- []世界头条:“一双袜子”织出南疆农民现代生活
- []信阳市浉河区罗继松:驻村帮扶谋发展 争星晋级谱新篇 当前信息
- []息县法院:“喂?你的车堵路了” 车没堵人被“堵”了 天天消息
- []潢川县教体局:高效助企优环境,企业致谢送锦旗 今日播报
- []息县:电助农田“解渴” 香稻丸丰收在望_当前信息
- []2023提高健康素养 揭穿“养生神话”|每日速递
- []两部门发文引导降低存量首套住房贷款利率
- []息县开展以案释法开展“巾帼法律明白人”专场培训
- []信阳市浉河区谭家河乡:提升党员队伍“三力” 打造支部过硬星_天天精选
- []亚运会开幕在即,场馆准备好了!
- []全球动态:固始县自然资源局召开专项“以案促改”警示教育工作会
- []焦点日报:河南省妇幼保健院医联体揭牌仪式、信阳市妇幼保健院医联体签约仪式暨信阳市2023年上半年妇幼保健院院长例会召开
- []千辛万苦找到木木,圆了此生求子之梦
- []18.39亿人次!暑期游交出亮眼成绩单,还有这些新特点→
- []别中招了!男子领200元红包需缴40元个税,律师发声
- []实时焦点:幼儿居家防疫不能忽略运动和心理引导
- []适合体弱人群的力量锻炼法-要闻
- []积极拥抱数字经济 公募基金擒牛有方
- []汤琰出任长盛基金总经理 重点聚焦
- []持股公司业绩优异 社保基金投资能力亮眼-今日聚焦
- []全球央行在行动! 黄金储备从未停歇 新加坡、卡塔尔大买黄金 利比亚储备增至创纪录水平
- []当前焦点!暑期青海订单增长132% 客源地城市排名前三为京沪蓉
- []长龄液压: 截至2023年8月31日,公司的股东数14574
- []泰和科技:根据中登公司最新下发的股东名册,截至2023年8月31日,公司共有股东14,520户
- []两大新能源巨头盈利破100亿!这一行业最先复苏,持续五年增长的白马股出炉
- []未来电器:公司主营产品为低压断路器附件,可为低压断路器提供拓展监测控制和实现安全保护功能
- []久蹲一站头晕、眼前发黑 警惕体位性低血压
- []必须警惕幽门螺旋杆菌
- []钱江摩托:公司的APP会逐步提升用户体验,为用户带来更好的服务
- []世界最资讯丨开学了,学生如何科学佩戴口罩
- []贵南高铁今日全线贯通运营 两地间3小时内可达 环球新要闻
- []头部家电企业业绩持续向好 新能源、机器人等跨界业务成增长新动能-世界快看点
- []华为手机刚刚起死回生,美国马斯克又开始成为恶魔
- []横琴口岸客流创历史新高 年通关量突破1000万人次
- []2025年北京将建成856个一刻钟便民生活圈_天天要闻
- []自动驾驶商业化落地阶段性受阻 拆解前景多路径分步推进
- []环球今日讯!出台政策规划,完善配套设施 多地加快布局新能源车产业
- []当黄金遇上收益率:通过投资新视角揭示机会与风险
- []每日播报!自动驾驶商业化落地阶段性受阻 拆解前景多路径分步推进
- []国产新能源车加速布局全球产业链-每日报道
- []又有30余家公司加入回购大军
- []中国船舶:8月31日融券卖出24.83万股,融资融券余额29.82亿元
- []饺子飘香德国校园|全球速看
- []民政部发布7件养老服务领域诈骗犯罪典型案例
- []诈骗话题引发热议 超九成受访大学生期待反诈教育进校园
- []新晋大学生注意—— 这些校园诈骗手段需警惕
- []黄金交易提醒:黄金价格已站稳1930位置,非农决战即将来临!
- []TD早报 | 上海迪士尼开建新主题酒店;深圳机场将暂停航班运行;去哪儿发放生育补贴礼金
- []Socut:我退役后会退出电竞圈!老岳爆料EDG确定换中单
- 中装建设:宽原五沙大数据中心暂时没有用英伟达相关产品
- 日文转换器app 日文转换器在线转换
- 零碳赋能 储链未来 | 美克生能源邀您共谋低碳未来
- 与五家重要客户现场签约!阿诗特能源新品发布会暨战略合作签约仪式圆满举行!
- 苏州首个零碳5A级写字楼亮相协鑫广场
- 济南医院优选 抑郁症早期症状表现 济南神安医院
- PCE数据影响有限,金价交投在1945附近 明日非农或继续助燃多头
- 无法在法定期限内披露半年报 经纬纺机9月1日起停牌
- 实力加冕:卓阳储能荣膺光储充大会2023年度双项大奖
- 中英科技:8月30日公司高管顾书春减持公司股份合计10000股
- 6大货币对、美元指数及黄金阻力/支持位
- 玉禾田:8月30日公司高管王东焱减持公司股份合计1.67万股
- 海正生材最新公告:董事长蒋国平辞职
- 赢合科技股价大幅波动 电子烟业务为核心因素
- 荣誉加“量” | 量道储能·携液冷工商业储能新品惊艳亮相EESA第二届中国国际储能展览会
- 4.5亿!又一储能电站项目签约!
- 莫国斌(关于莫国斌简述)
- 光伏98.7%!7月全国新能源并网消纳情况公布
- 蓄诗待发,储赢未来!阿诗特能源LABEL液冷系列工商业储能系统新品L1500正式发布!
- 重磅人事!国家电投总经理定了
- 八亿时空:8月30日公司高管葛思恩减持公司股份合计2.4万股
- 百货零售上市公司盈利明显修复 加码线上渠道数智化转型提速
- 容知日新:8月30日公司高管聂卫华增持公司股份合计6.99万股
- 华阳集团:截至2023年8月18日,公司股东总人数为33,386人
- 驻马店热力公司积极备战河南省热力站运行工决赛
- 驻马店热力公司圆满完成板换清洗等维护工作 即时
- 驻马店市驿城区水屯镇:机补“营养液” 玉米稳丰收
- 天玑8200+超大面积散热,iQOO Z8释放游戏性能
- 环球即时:驻马店市生态环境局遂平分局:全力以赴抓整改推动督察反馈问题整改落地落实
- 陕天然气:LNG原料气价格是市场价,非政府定价。该部分业务利润取决于市场价的高低及可销售气量的多少
- 大博医疗:请您查阅公司于8月31日披露的募集资金使用情况报告,有相关投资建设项目情况
- ST海越股东数下降26.53% 证券虚假陈述责任纠纷案仍在征集
- 朗科科技:截至8月10日,公司股东人数约1.95万
- 商汤大语言模型应用“商量SenseChat”即日起全面向广大用户开放服务
- 美国PCE通胀数据势必点燃黄金行情!分析师:若收于关键均线上方 金价有望大涨
- 首都在线:公司会基于市场需求、应用场景需求以及国家政策等综合考虑,确定采购计划
- 铜冠铜箔:公司生产经营正常,股价的波动受多重因素影响,公司也将不断提升治理水平,积极维护投资者权益
- 国机汽车: 根据公司“十四五”战略,汽车进口贸易服务业务是公司的基盘业务
- 一文读懂豫股2023上半年:谁是营收冠军、盈利王?
- 全国星级饭店统计调查报告:6663家饭店Q2总营收超400亿元
- 环球视讯!驻马店开发区金河办事处小界牌社区开展“践行居民文明公约 弘扬文明之风”活动
- 保险金和补助金的区别
- 雪迪龙:请联系公司董事办查询,咨询电话010-80735666
- 爱朋医疗:关于股东情况请致电公司董办(051380158003),公司核实您相关资料后给您
- 农村合作医疗中间断交,之后可以继续买吗?
- 满期保险金是指本金吗
- 保险人与被保险人的区别
- 豪森股份: 请关注公司半年报。由于上市公司披露股东人数问题不属于规则规定的强制披露范畴
- 广州港: 截至2023年8月18日,公司股东人数为76129
- 商业险过期多久时间还可以续保
- 万泰生物: 二级市场股价变动受诸多因素影响,公司严格按照相关规定及时履行信息披露义务
- 奥林匹克运动会的宗旨是什么50字 奥林匹克运动会
- 立达信: 公司自上市以来致力于保持企业长期稳健发展,提升盈利水平和可持续发展能力
- 利君股份:子公司利君环际主要从事智能装备制造;工业机器人制造
- 达实智能:物联网领军企业再出发,上半年营收两位数增长
- 众信旅游:中老年客群始终是公司高度重视的客户群体之一,现已推出的诸多产品都广受中老年客户的好评与喜爱
- 驻马店市第十二小学召开秋季开学安全工作会议
- 郑州大学新闻与传播学院暑期三下乡实践团队到罗山开展实地调研活动-世界热议
- 【突发】刚刚!上海三批次土拍宅地公布!嘉定2幅优质地块上榜!
- “e启”创未来 东风eπ品牌推介会盛大召开
- 西平县重渠乡集中开展脱贫户满意度调查工作-热头条
- 焦点简讯:2100亿美元!“越南特斯拉”成全球市值第三大车企,仅次于特斯拉丰田
- 前沿热点:驻马店市生态环境局对泌阳县土壤重点监管单位隐患排查开展“回头看”
- “2023年度中华慈孝人物”名单确定 “拾荒助学”老人王坤森等入选|即时焦点
- 内乡法院:为泄私愤烧毁他人车辆获刑 天天简讯
- 新野法院:购买法拍房 需要交哪些税费?
- 普法宣传进企业 安全生产促发展——西平县应急管理局开展普法宣传进企业活动
- 当前速讯:锂电池板块涨0.66% 康鹏科技涨19.96%居首
- 中新网评:中国正能量网络精品,让世界更好了解开放的中国
- 西平县人民法院在办理一宗强制执行案件
- 6大货币对、美元指数及黄金阻力/支持位
- 全球最新:城市漫步凭啥火?在温故知新中理解认识城市
- 农夫山泉上半年归母净利增25.3% 港股股价跌1.16%
- 全球热议:中新网评:中国正能量主题活动汇聚推动时代的“中国力量”
- 8月31日庚星股份涨停分析:半导体,快递物流概念热股
- 司南导航: 公司数据采集设备指高精度GNSS接收机以及专用配套设备
- 8月31日神雾节能涨停分析:环保,固废处理概念热股
- 8月31日清越科技涨停分析:液晶面板/LCD,OLED,MR头显概念热股
- 兰州新区“荒滩”养出珍稀菌:延长黄土塬食客“吃菌季”
- 8月31日通达创智涨停分析:优化生育(三孩),口腔,体育产业概念热股
- 四川凉山金阳“8·21”山洪灾害:5人涉嫌“不报、谎报安全事故罪”被刑事拘留
- 全球要闻:高额彩礼娶媳妇没几天就跑了 彩礼诈骗盯上农村男青年
- 【世界报资讯】搭载L2级辅助驾驶等越级配置 哪吒AYA售7.38万元起
- 热头条丨超70项焕新 全新第三代逍客上市13.99万元起
- 欲成A0纯电车市新亮点 吉利几何E萤火虫6.98万起售
- 君亭酒店:上半年净利同比增36%,Q2经营数据创历史新高
- 新城控股发布2023年半年报:实现营收417.68亿 回款485亿
- 天天报道:剩饭剩菜 储存加热有妙招
- 环球热点评!武警福建总队机动支队:用红色基因为新兵“充电蓄能”-中新网
- 青海高原女法官吉毛先:“百案能手”丹心正天平
- 浙江台州一民房发生火灾 已致6人遇难
- 勤哲Excel服务器无代码实现文化传媒、期刊出版企业管理系统
- 创元科技:公司目前暂无回购股票的计划
- 中国海防: 报告期内受行业竞争加剧,订单波动及产品交付调整等因素影响,营收同比有所下降
- 供需趋弱致国际油价区间震荡
- 【BT金融分析师】腾讯增长全面加速,分析师称在线广告业务强劲反弹
- 全球热讯:接替迪亚德 顾昀斌出任一汽-大众(技术)副总经理
- 看好孩子!防儿童意外触电做好三点
- 世界快资讯丨父亲推脑瘫儿子跑过62个马拉松:带你去看外面的世界-中新网
- “苏拉”逼近 粤东地区25条客运航线停航-最新